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　　1.利潤原則是指( )

　　A銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，在現(xiàn)在或未來能夠獲得一定的利潤

　　B銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，在未來能夠獲得一定的利潤

　　C銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，立即能夠獲得一定的利潤

　　D 銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)

　　在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，在過去能夠獲得一定的利潤

　　解析：A

　　利潤原則是指銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，在現(xiàn)在和未來能夠獲得一定的利潤。

　　2.基金職業(yè)道德的核心( )

　　A 誠實守信 B 保守秘密

　　C 客戶至上 D 守法合規(guī)

　　解析：A

　　誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

　　3.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案

　　A 1 B 2 C 3 D 5

　　解析：B

　　當(dāng)發(fā)生對基金份額持權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)，編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　4.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括( )

　　A 控制環(huán)境 B 風(fēng)險評估

　　C 控制活動 D 控制結(jié)果

　　解析：D

　　基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　5.下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說法不正確的是( )

　　A基金經(jīng)理運作基金的能力，往往直接關(guān)系到客戶的收益

　　B負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對相關(guān)法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為

　　C基金銷售人員的專業(yè)知識如何，往往決定了是否能夠?qū)⑻囟ǖ幕痄N售給適合的投資者

　　D為了鍛煉自己的能力，基金從業(yè)人員可以從事自己從未接觸的領(lǐng)域

　　解析：D

　　選項 D，基金從業(yè)人員必須具備能夠勝任專業(yè)工作的技能，并審慎開展相關(guān)活動。

　　6.基金合同生效不足( )日，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告，半年度報告或年度報告

　　A 1 個月 B 2 個月 C 3 個月 D 6 個月

　　解析：B

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)每個季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在制定報刊和網(wǎng)站上?；鹕Ш贤蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)我季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　7.關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的是( )

　　A 注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B 主要股東最近3 年沒有違法記錄

　　C 對基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的法人或者其他組織非主要股東，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣

　　D 設(shè)立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員不少于10 人

　　解析：D

　　8.基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是( )

　　A深度挖掘客戶需求

　　B利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

　　C研究市場行情

　　D揭示市場風(fēng)險

　　解析：A

　　基金客戶個性化服務(wù)包括：做好客戶的動態(tài)分析;通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度要求;做好客戶的參謀，其中深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務(wù)的基礎(chǔ)。

　　9.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )

　　A股票、債券、基金都是間接投資工具

　　B股票、債券、基金都是直接投資工具

　　C股票和債券都是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　D基金所籌集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　解析：C

　　股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　10.基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A中央銀行或財政部

　　B中央銀行或證監(jiān)會

　　C中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

　　D中國證監(jiān)會或財政部

　　解析：C

　　基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情況的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局采取行政監(jiān)管或者行政處罰措施。

　　11.在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例隨之( )

　　A 不變 B 上升 C 下降 D 沒有關(guān)系

　　解析：B

　　在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例隨之上升。

　　12.公募基金定期披露的報告包括( )

　　I 月度報告

　　II 季度報告

　　III 半年度報告

　　IV 年度報告

　　A I 、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI 、III、IV

　　DII、III、IV

　　解析：D

　　公募基金的定期報告包括季度報告，半年度報告和年度報告。

　　13.ETF 申購、贖回清單中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )

　　I 最大申購

　　II 贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱

　　III 證券代碼

　　IV 現(xiàn)金代替標(biāo)志

　　A I 、II、III

　　BIII、IV

　　CII、III、IV

　　DI、II、IV

　　解析：D

　　申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組織證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

　　14.( )既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

　　A主動型基金

　　B上市開放式基金

　　C在岸基金

　　DQDII 基金

　　解析：B

　　上市開放基金(LOF)是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

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