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　　1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地()備案。

　　A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.保監(jiān)會(huì)

　　【參考答案】A

　　2.關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.建立投資者基金份額賬戶(hù)

　　B.確認(rèn)基金交易

　　C.確認(rèn)基金份額凈值

　　D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　【參考答案】C

　　【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

　　A.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)制度

　　B.對(duì)資金支付進(jìn)行監(jiān)控

　　C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改

　　D.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程

　　【參考答案】A

　　4.關(guān)于私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為，符合法規(guī)要求的是()。

　　A.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

　　B.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)等形式，向公眾宣傳推介

　　C.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者保證本金不受損失

　　D.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者的投資資金來(lái)源合法

　　【參考答案】A

　　5.金融資產(chǎn)的定義是()。

　　A.金融資產(chǎn)是無(wú)形的，沒(méi)有明確的價(jià)值

　　B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系

　　D.分為股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

　　【參考答案】B

　　【解析】金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　6.關(guān)于守法合規(guī)準(zhǔn)則對(duì)基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯(cuò)誤的是()。

　　A.向上級(jí)部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責(zé)任在于任職機(jī)構(gòu)是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.及時(shí)制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　7.關(guān)于 ETF，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.折價(jià)套利會(huì)增加 ETF 的總份額

　　B.ETF 申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

　　C.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　【參考答案】B

　　8.關(guān)于 QDII 基金的募集認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場(chǎng)即期會(huì)員資格

　　B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定 QDII 基金份額面值的大小

　　C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認(rèn)購(gòu)，例如美元等

　　【參考答案】A

　　9.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　B.被依法取消基金托管資格

　　C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

　　【參考答案】D

　　10.關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷(xiāo)售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B】

　　11.關(guān)于公募基金管理持股 5%以上非主要股東，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近 5 年沒(méi)有違法記錄

　　B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 3 000 萬(wàn)元人民幣

　　C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上

　　D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬(wàn)元人民幣

　　【參考答案】D

　　12.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

　　B.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰

　　D.辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

　　【參考答案】C

　　13.關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進(jìn)同業(yè)交流

　　D.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　【參考答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)作為基金業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的主體和推動(dòng)誠(chéng)信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進(jìn)行業(yè)自律與發(fā)展、增進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通、維護(hù)行業(yè)合法利益和推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。

　　14.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　【參考答案】C

　　15.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了()原則。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　【參考答案】A

　　【解析】?jī)?nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。因此，該公司在內(nèi)部控制方面違背了有效性原則。

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