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　　1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　解析：B

　　基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　2.保本基金將大部分基金投資于( )

　　A 股票

　　B 貨幣市場(chǎng)工具

　　C 衍生金融工具

　　D 與基金到期日一致的債券

　　解析：D為了能夠保證本金安全，保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

　　3.基金的運(yùn)作包括( )

　　I 基金的募集

　　II 基金的投資管理

　　III 基金資產(chǎn)的托管

　　IV 基金份額的登記交易

　　A I 、III、 IV

　　B I 、II 、III、 IV

　　C II 、III、 IV

　　D I 、II 、III

　　解析：B

　　基金的運(yùn)作包括基金的募集，基金的投資管理，基金資產(chǎn)的托管，基金份額的登記交易，基金的估值與會(huì)計(jì)核算，基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)

　　4.( )是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金

　　A 增長型基金

　　B 收入型基金

　　C 平衡型基金

　　D 指數(shù)型基金

　　解析：C

　　平衡型基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金

　　5.股票基金以追求( )的資本增值為目標(biāo)

　　A 短期 B 中期 C 中長期 D 長期

　　解析：D

　　股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資

　　6.( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申購贖回的 一種基金運(yùn)作方式。

　　A 契約型基金 B 公司型基金

　　C 開放式基金 D 封閉式基金

　　解析：D

　　封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以依法設(shè)立的證券交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　7.披露上市交易公告書的基金品種不包括( )

　　A 封閉式基金 B 上市開放式基金

　　C 交易型開放式指數(shù)基金 D 分級(jí)基金母份額

　　解析：D

　　披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金，上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　8.訂立基金合同的當(dāng)事人不包括( )

　　A 基金業(yè)協(xié)會(huì) B 基金管理人

　　C 基金托管人 D 基金投資者

　　解析：A

　　我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　9.下列關(guān)于開放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )

　　A 持有時(shí)間越長，適用的贖回費(fèi)率越低

　　B 申購可采用分期繳款方式

　　C 贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)

　　D 贖回以份額申請(qǐng)

　　解析：B

　　投資者申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)(中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的基金除外)，投資人按規(guī)定提交申購申請(qǐng)并全額交付款款項(xiàng)的，申購申請(qǐng)即為成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

　　10.在我國，參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型有( )。

　　I 基金管理機(jī)構(gòu)

　　II 信托公司

　　III 期貨公司

　　IV 商業(yè)銀行

　　A I 、II

　　B II 、III

　　C III、 IV

　　D I 、II 、III、IV

　　解析：D

　　資產(chǎn)管理公司及其子公司，證券公司及其資管子公司，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，商業(yè)銀行，期貨公司，私募機(jī)構(gòu)都參與了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　11.我國分級(jí)基金的募集包括( )和( )兩種形式

　　A 場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集

　　B 合并募集;分開募集

　　C 現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

　　D 直銷募集;分銷募集

　　解析：B

　　我國分級(jí)基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式

　　12.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與( )的系

　　統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

　　A 第三方支付公司

　　B 商業(yè)銀行電子銀行部

　　C 中國人民銀行清算中心

　　D 中國證券登記結(jié)算公司

　　解析:D

　　基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　13.能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )

　　A 保本基金 B LOF

　　C 傘型基金 D ETF

　　解析：D

　　ETF 的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在 ETF 二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易，折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致 ETF 總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致 ETF 總份額的擴(kuò)大。

　　14.必須披露上市交易公告書的基金品種包括( )

　　A 指數(shù)基金 B LOF 基金

　　C 貨幣基金 D 開放式基金

　　解析：B

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)的交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　15.基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )

　　A 被依法取消基金托管資格

　　B 被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D 被依法取消基金管理資格

　　解析;D

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