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　　1.以下屬于基金托管人職責的是()。

　　Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

　?、?基金估值及相關信息披露

　　Ⅲ.對基金投資運作進行監(jiān)督

　?、?基金資金清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是()。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

　　B.基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;基金服務機構等其他機構可以加入?yún)f(xié)會成為會員

　　C.《證券投資基金法》關于“基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構

　　答案：D

　　3.擬從事私募基金管理業(yè)務的公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記，應報送的信息至少包括()。

　　A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員的基本信息

　　B.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　C.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員的基本信息

　　D.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　答案：A

　　4.下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是()。

　　A.必須現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.選擇現(xiàn)金替代

　　D.禁止現(xiàn)金替代

　　答案：D

　　5.以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

　　A.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查

　　B.對基金投資人和基金公司進行合理匹配

　　C.對基金管理人進行審慎調(diào)查

　　D.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置

　　答案：B

　　6.以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準則中“守法合規(guī)”基本要求的是()。

　　A.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構提供違法行為的線索

　　B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構具備客戶的違法行為之前，應先警告客戶

　　C.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構舉報違法違規(guī)行為

　　D.基金從業(yè)人員應當配合監(jiān)管機構的調(diào)查工作

　　答案：B

　　7.根據(jù)基金銷售性與投資者適當性原則，基金募集機構的以下哪種行為是被允許的?()

　　A.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

　　B.由于財產(chǎn)繼承，將高風險等級的產(chǎn)品份額轉讓給低風險承受能力的普通投資者

　　C.向不符合轉入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務

　　D.風險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務

　　答案：B

　　8.關于基金招募說明書，以下表述錯誤的是()。

　　Ⅰ.招募說明書每3個月更新一次

　?、?招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容

　　Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容

　?、?招募說明書由基金托管人編制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運作行為規(guī)范相關的制度為()。

　?、?《公平交易管理辦法》

　　Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

　?、?《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

　?、?《員工證券投資管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.關于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報送的信息，以下表述錯誤的是()。

　　A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　B.不需要提交招募說明書

　　C.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議

　　D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　答案：B

　　11.下列關于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.法律主體資格不同

　?、?投資者的地位不同

　?、?基金營運依據(jù)不同

　　Ⅳ.監(jiān)管機構不同

　　V.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據(jù)不同。

　　12.下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

　　A.投資者教育有固定的推廣模式

　　B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循

　　答案：C

　　解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者;投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經(jīng)營機構應當承擔各項產(chǎn)品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計劃;投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　13.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I.公司重大關聯(lián)交易

　　II.基金重大關聯(lián)交易

　　III.公司審計事務

　?、?基金審計事務

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事會審議下列事項，應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：

　?、俟炯盎鹜顿Y運作中的重大關聯(lián)交易;

　　②公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;

　　③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

　?、芊伞⑿姓ㄒ?guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

　　14.甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

　?、?屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　?、?違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　　Ⅳ.屬于操縱市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

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